因公司违规问题 华林证券董事长林立被监管约谈

1评论 2020-01-10 20:07:06 来源:上海证券报·中国证券 图文拆解603825大赚10%逻辑

  上证报中国证券网讯 证监会1月10日公告,因华林证券(行情002945,诊股)存在内控制度不完善、对子公司合规管控不足、董监高由关联人员担任等七方面违规行为,对公司董事长林立采取监管谈话措施。

  证监会指出,林立作为华林证券时任董事长兼总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和领导责任,按照相关规定,决定对其采取监管谈话措施。要求林立于2019年12月25日11:00携带有效的身份证件到西藏证监局接受监管谈话。

  华林证券已于1月3日晚间公告,近期因前述七方面违规行为被证监会限制新增各项业务规模3个月。1月5日晚间,华林证券再度公告称,公司针对监管措施所涉事项已经整改完成,公司各项业务均正常开展。(刘昌源)

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